الرقابة المالية وإدارة المخاطر

العرض الفني

الرقابة المالية وإدارة المخاطر

المقدمة

الإشراف المالي هو جانب أساسي لضمان استقرار وسلامة النظم المالية. إنها عملية مراقبة وتنظيم والإشراف على المؤسسات والأسواق المالية للحفاظ على سلامتهاوحماية المستهلكين. في هذه الدورة التدريبية، سنغطي المبادئ والممارسات الرئيسية للإشراف والرقابة المالي، بما في ذلك الإطار التنظيمي، وإدارة المخاطر،والامتثال، والإنفاذ.

الفئة المستهدفة :

o      المدراء والعاملون بإدارات المشتريات.

o      العاملون بإدارات العقود. المختصون بإدارات الشئون الإدارية.

o      المستشارون والباحثون القانونيون بالإدارات القانونية.

o      مدراء المخازن.موظفو المخازن. المشرفون على سلسلة التوريد.

o      المتخصصون في التخطيط والإمداد.

o      كل من يجد في نفسه الحاجة لهذه الدورة ويرغب بتطوير مهاراته وخبراته.

الأهداف التدريبية

الهدف العام :

في نهاية هذا البرنامج، سيكون المشاركين قادرين على:

·       فهم مبادئ وأهداف الرقابة المالية.

·       فهم أنظمة الرقابة و أنواعها

·       التعرف على الأنواع الرئيسية للمؤسسات والأسواق المالية ووظائفها.

·       فهم أدوار و مسؤوليات الأطراف داخل و خارج المؤسسة

·       شرح الإطار التنظيمي للرقابة المالية، بما في ذلك دور الهيئات التنظيمية والقوانين واللوائح المنظمة للمؤسسات والأسواق المالية.

·       تعلم تقنيات لرصد و تقييم الضوابط الداخلية وتحسين إجراءات التدقيق الداخلي وتوثيقها بفعالية

·       تقدير تأثير بيئة الرقابة على التدقيق الخارجي

·       دور الحوكمة في نظام الرقابة على الأداء

·       تطوير استراتيجيات للحد من المخاطر المالية.

·       تعزيز الامتثال للمعايير المحاسبية والمالية الدولية.

·       استخدام أدوات تقييم المخاطر المالية بكفاءة.

·       تصميم وتنفيذ نظم رقابة مالية قوية.

·       تحليل المخاطر المالية ووضع استراتيجيات لإدارتها والتخفيف من حدتها.

·       تقييم آليات الامتثال والإنفاذ للمؤسسات والأسواق المالية.

·       تطوير مهارات الاتصال والتعاون الفعال للعمل مع أصحاب المصلحة المشاركين في الإشراف المالي.

مخرجات الدورة

ü    لإطار التنظيمي للرقابة المالية.

ü    إدارة المخاطر في الرقابة المالية.وفهم  البيئة الرقابية

ü    التواصل والتعاون في الرقابة المالية.

ü    تحديد أدوات و وسائل الرقابة الداخلية

ü    إنشاء نظام رقابي فعال

ü    طرق الرقابة الإدارية و المالية و الضبط الداخلي

ü    ترتيب المخاطر على أساس حجم المخاطر التي تتعرض لها الشركة

ü    المهارة الضرورية لقياس و تقييم الأداء بالشركة

ü    تحليل المخاطر المالية ووضع استراتيجيات لإدارتها والتخفيف من حدتها.

ü    تقييم آليات الامتثال والإنفاذ للمؤسسات والأسواق المالية.

المنهجية المتبعة

تتضمن الدورة ورش عمل تفاعلية وجلسات تدريب عملي، حيث يتمكن المشاركون من استخدام أدوات تقييم المخاطر وتطوير استراتيجيات للحد منها. يتم تنظيم تمارين جماعية وفردية لتطبيق مفاهيم التدقيق والرقابة المالية في بيئات محاكاة، مما يعزز من القدرة على تحليل البيانات وتقديم تقارير مالية دقيقة وموثوقة. يتم تشجيع المشاركين على مشاركة تجاربهم وخبراتهم العملية، مما يثري النقاشات ويعزز التعلم التعاوني. هذه المنهجية المتكاملة تهدف إلى تجهيز المشاركين بالمعرفة والمهارات اللازمة لتحقيق التميز في مجال التدقيق والرقابة المالية

المحتوى العلمي للدورة

الوحدة الاولى :الرقابة الداخلية

ü    مفهوم الرقابة الداخلية  وأهميتها.

ü    أهداف نظام الرقابة الداخلية

ü    عناصر النظام المالي والإداري للمنشأة.

ü    المكونات الأساسية لنظام الرقابة الداخلية.

ü    وسائل الرقابة الداخلية.

ü    تقييم وفحص هيكل الرقابة الداخلية.

ü    أنواع نظام الرقابة الداخلية

ü    مبادئ أنظمة الرقابة الداخلية و الضبط الداخلي

ü    الأدوار والمسؤوليات في الرقابة الداخلية

ü    مقومات نظام الرقابة الفعال

الوحدة الثانية : إجراءات و أدوات نظام الرقابة الداخلية

ü    نظام الرقابة الإدارية

ü    الإجراءات التنظيمية و الإدارية لنظام الرقابة الداخلية

ü    نظام الرقابة المحاسبية: النقدية – السلف - الأصول

ü    نظم الضبط الداخلي و معالجة الأخطاء و الغش

ü    الإجراءات العامة لنظام الرقابة الداخلية

ü    الرقابة المستمرة والرقابة على الأداء

الوحدة الثالثة ، تقييم نظام الرقابة الداخلية

ü    مسؤولية المراجع عن دراسة و تقييم نظام الرقابة الداخلية

ü    الشروط التي تسمح للمراجعة الداخلية بتطوير نظام الرقابة الداخلية

ü    طرق و وسائل فحص و تقييم نظام الرقابة الداخلية

ü    تقييم الأداء ومشكلات تقييم الأداء

ü    عناصر وخطوات نظام تقييم الأداء

ü    أثر تقييم نظام الرقابة الداخلية على تصميم برنامج المراجعة

ü    العلاقة بين المدقق الداخلي و المدقق الخارجي

ü    تطبيق لإنشاء نظام رقابي داخلي

الوحدة  الرابعة : الإستراتيجيات المتقدمة في المراجعة

ü    المراجعة المالية

ü    مراجعة النظم و السياسات و الخطط

ü    فحص نظام الرقابة الداخلية

ü    الرقابة علي أساس المخاطر

ü    مراجعة الكفاءة و الفعالية في الأداء

ü    مراجعة الجودة

ü    دور التدقيق الداخلي في كشف المخاطر المالية والإحتيال المالي

الوحدة  الخامسة ، إدارة المخاطر في الرقابة المالية:

ü    أنواع المخاطر المالية

ü    تقييم المخاطر ومراقبتها

ü    استراتيجيات للحد من المخاطر وإدارتها

الوحدة السادسة، الامتثال والإنفاذ في الرقابة المالية:

ü    أطر الامتثال التنظيمي

ü    آليات الإنفاذ للمؤسسات والأسواق المالية

ü    دراسات حالة حول الامتثال والإنفاذ

الوحدة السابعة، التواصل والتعاون في الرقابة المالية:

ü    مهارات الاتصال الفعال للرقابة المالية

ü    التعاون مع أصحاب المصلحة المشاركين في الرقابة المالية

الوحدة الثامنة  : الحوكمة و إستراتيجيات تصميم و تقييم نظم الضبط الداخلي للعمليات

• مفهوم حوكمة الشركات و نظم الرقابة علي الأداء

• أدوار كل من :

  • أصحاب المصلحة

  • الإدارة

  • مجلس الإدارة

  • لجنة التدقيق الداخلي

  • المدققون الخارجيون

  • الموظفين

• معايير و مبادئ الحوكمة وفقاً للمنظمات الدولية

• التعرف على أنواع المخاطر التي تواجه الشركات

• ضوابط تقييم المخاطر

• عملية إدارة المخاطر

• إجراءات الضبط الداخلي و الإلتزام الرقابي